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构筑“老鼠仓”防火墙守住市场秩序底线

作者:叶知秋    栏目:行业资讯    来源:中国网    发布时间:2017-07-10 14:19

据新华社电“老鼠仓”被证监会视为严重违法行为,在持续查处下,陆续现出原形。对此,证监会不仅予以“重拳”打击,同时不断完善相应制度和技术,构筑“老鼠仓”防火墙,从源头震慑“老鼠仓”。

多维度全面封堵“老鼠仓”

证监会统计数据显示,2014年以来,证监会共启动98起“老鼠仓”违法线索核查,向公安机关移送涉嫌犯罪案件83起,涉案交易金额约800亿元。到今年5月底,司法机关已对25名金融从业人员作出有罪刑事判决,证监会已经对15名证券从业人员采取证券市场禁入措施。

“老鼠仓”危害性大。为全面对其进行封堵,证监会从制度上约束,先后出台针对性办法,并利用大数据监控技术,完善查寻违法线索手段。

在捕捉违法线索上,证监会依托大数据监控技术对市场全覆盖扫描。对历史交易数据跟踪拟合、回溯重演,市场监察部门精准锁定可疑账户跟随资管产品先买先卖、同进同出的异常交易线索,为更细致甄别违法行为,提供了充足、有效的证据。

对于资本市场严重违法行为,证监会与多部委多点协作、“重拳”整治也收到成效。在多次联合公安机关开展打击和防范“老鼠仓”交易专项活动中,通过从快、从严、公开查处典型案件,遏制了“老鼠仓”多发蔓延态势。

严打“老鼠仓”在路上

从时有发生的“老鼠仓”违法犯罪来看,违法时间跨度长,交易和获利金额大,严重损害委托人利益。个别经营机构还存在“窝案”频发,多名从业人员同时涉案。案发领域也有从基金行业向保险资管、托管银行蔓延的趋势。进一步细看,案发岗位除了投资经理、研究人员,还涉及交易员、销售人员、部门总监甚至机构高管。信息传递交易逐渐增多,同时出现从业人员相互交换信息或与利益关系人内外勾结、共谋作案的现象。

面对“老鼠仓”出现的新形式、新情况,证监会不断探索健全综合防控的长效机制,围堵切断利益输送的暗道。

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